證券公司是金融行業(yè)比較流行的一種創(chuàng)業(yè)方式，也是很多有資本的創(chuàng)業(yè)者經(jīng)常選擇的一種方式。證券公司注冊(cè)應(yīng)當(dāng)符合哪些條件和要求？需要辦理哪些審批手續(xù)？這篇文章已經(jīng)整理出來(lái)，僅供你參考。
證券公司登記應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
(二)大股東持續(xù)盈利，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；
(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；
(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格；
(五)具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；
(六)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和經(jīng)營(yíng)設(shè)施；
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他條件。
證券公司審計(jì)程序
(一)證券公司應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立證券服務(wù)部的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，派出機(jī)構(gòu)初步審核通過(guò)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查。
(二)證券服務(wù)部擬設(shè)立派出機(jī)構(gòu)的初審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)之日起15個(gè)工作日；中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查時(shí)間為自申請(qǐng)文件送達(dá)之日起30個(gè)工作日。文件不全的，重新計(jì)算審查時(shí)限。
證券公司設(shè)立證券服務(wù)部的申請(qǐng)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)，回復(fù)文件主要發(fā)送至派出機(jī)構(gòu)并抄送證券公司；申請(qǐng)不予審查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)將未通過(guò)的原因書(shū)面通知證券公司，六個(gè)月內(nèi)不得重新申請(qǐng)。
(3)證券服務(wù)部籌建期為3個(gè)月。派出機(jī)構(gòu)受理并批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)后，證券服務(wù)部必須向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。逾期未開(kāi)業(yè)的，批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，六個(gè)月內(nèi)不得重新申請(qǐng)。
以上是對(duì)證券公司注冊(cè)條件和審核程序的介紹。需要強(qiáng)調(diào)的是，證券公司的注冊(cè)比普通公司嚴(yán)格。不熟悉相關(guān)程序的朋友建議選擇工商代理公司或咨詢?cè)诰€顧問(wèn)獲取更多幫助。